اصول بازار سرمايه اسلامی

کتاب خود آموز آزمون اصول بازار سرمایه جلد اول و دوم

کتاب خود آموز آزمون اصول بازار سرمایه اثر رضا مناجاتی، محسن طورانی و محسن مطمئن در دو جلد منتشر شده است. این کتاب به صورت خودآموز نگاشته شده است و اطلاعات مورد نیاز جهت شرکت در آزمون اصول بازار سرمایه را به خواننده منتقل می‌کند. در هر فصل ابتدا درسنامه‌ای آورده شده است و در انتهای فصل سوال‌های چهارگزینه‌ای از آزمون‌های گذشته که مرتبط با فصل هستند، همراه با پاسخ تشریحی ذکر شده است.

بخشی از مقدمه کتاب خود آموز آزمون اصول بازار سرمایه

برای دریافت گواهینامه‌های حرفه‌ای هفتگانه بازار سرمایه ، باید آزمون‌های متفاوتی را با موفقیت پشت سر بگذارید. یکی از آن‌ها آزمون اصول بازار سرمایه است. درحالی که بسیاری از داوطلبان این امتحان در کلاس‌های آمادگی آزمون اصول بازار سرمایه شرکت می‌کنند یا منابع متعددی را مطالعه می‌نمایند، گروهی دیگر از داوطلبان شرایط شرکت در کلاس‌ها یا مطالعه چندین منبع درسی را ندارند. انتشارات نگاه دانش مجموعه خودآموز آزمون اصول بازار سرمایه را با همکاری گروهی از مؤلفان خبره منتشر نموده است تا بدون نیاز به کلاس، برای آزمون آماده شوید.

کتاب خود آموز آزمون اصول بازار سرمایه با در نظر گرفتن تمامی سرفصل‌های مصوب درس اصول بازار سرمايه اسلامی فهم و تحلیل صورت‌های مالی توسط اداره گواهی‌نامه‌های حرفه‌ای بازار سرمایه، گردآوری و تالیف شده است. محتوای درسی بر استانداردهای جدید حسابداری مصوب سازمان حسابرسی ایران که از ابتدای سال ۱۳۹۸ لازم‌الاجرا می‌باشند، تغییر یافته است.

سرفصل مطالب کتاب خود آموز آزمون اصول بازار سرمایه

جلد اول:

بخش اول: فهم و درک صورت‌های مالی

فصل ۱: تعاریف، مفاهیم و عناصر تشکیل دهنده صورت‌های مالی

فصل ۲: ساز و کارهای گزارشگری مالی

فصل ۳: درک صورت سود و زیان

فصل ۴: درک صورت وضعیت مالی

فصل ۵: درک صورت جریان‌های نقدی

فصل ۶: تکنیک‌های مقدماتی تجزیه و تحلیل صورت‌های مالی (نسبت‌های مالی)

بخش دوم: روش‌های کمی مقدماتی

فصل ۷: ارزش زمانی پول

فصل ۸: آمار توصیفی، تعاریف

بخش سوم: مقدمات مالی شرکتی

فصل ۹: تجزیه و تحلیل نقطه سر به سر و اهرم‌ها ۳۵۳

فصل ۱۰: بودجه‌بندی سرمایه‌ای در شرایط اطمینان

فصل ۱۱: بازده و ریسک

فصل ۱۲: هزینه سرمایه

بخش چهارم: مقررات اصول بازار سرمایه

فصل ۱۳: قوانین و مقررات مرجع

فصل ۱۴: قوانین و مقررات حاکم بر ناشران. ۵۲۳

فصل ۱۵: نهادهای مالی

فصل ۱۶: اختلافات، تخلفات و جرایم. ۵۹۳

جلد دوم کتاب

بخش اول: مقدماتی بر اقتصاد

فصل ۱: کلیات اقتصاد

فصل ۲: تقاضا، عرضه و تعادل

فصل ۴: نظریه به رفتار تولید کننده

فصل ۶: بازار رقابت کامل

فصل ۷: بازار انحصار کامل

فصل ۸: بازار رقابت انحصاری و انحصار چند جانبه

فصل ۹: شیوه انجام فعالیت‌های اقتصادی (جریان دایره‌وار تولید و درآمد ملی)

فصل ۱۰: حسابداری ملی و شاخص قیمت‌ها

فصل ۱۱: مدل‌های درآمد _ مخارج کینزی

بخش دوم: مقدمات بازارها، ابزارها و نهادهای مالی

فصل ۱۲: معرفی مفاهیم اولیه سرمایه‌گذاری

فصل ۱۳: شاخص بازارهای مالی

فصل ۱۴: خرید و فروش اوراق بهادار

فصل ۱۵: تئوری کارایی بازار سرمایه

فصل ۱۶: ارزش‌گذاری اوراق با درآمد ثابت

فصل ۱۷: ارزش‌گذاری اوراق مالکیت

بخش سوم: اصول بازار سرمایه اسلامی و اخلاق حرفه‌ای

فصل ۱۸: ضوابط عمومی قراردادها

فصل ۱۹: ضوابط اختصاصی قراردادها

فصل ۲۰: راهنمای اصول اخلاقی و معیارهای رفتار حرفه‌ای

فصل ۲۱: بورس بازی در بازار سهام از دیدگاه اسلام

مشخصات کتاب خود آموز آزمون اصول بازار سرمایه جلد اول و دوم

نویسنده: رضا مناجاتی، محسن طورانی، محسن مطمئن
تعداد صفحات: جلد اول ۶۱۶ صفحه، جلد دوم ۵۵۹ صفحه
قطع: وزیری
نوع جلد: شومیز
نوبت چاپ: جلد اول: دهم، ۱۳۹۹ جلد دوم: نهم، ۱۴۰۰
شابک: ۹۷۸۹۶۴۱۵۷۴۴۷۷، ۹۷۸۹۶۴۱۵۷۴۴۱۵
قیمت: جلد اول ۲۶۰ هزار تومان، جلد دوم ۲۶۰ هزار تومان (مجموع دو جلد ۵۶۰ هزار تومان)
ناشر: انتشارات نگاه دانش

اصول بازار سرمايه اسلامی

بازارهای سرمایه اسلامی (رویکرد مقایسه‌ای)

دیباچه
مروری بر محتوای کتاب
پیشگفتارناشر
پیشگفتار شرکت توسن

فصل اول: پایه ریزی مفاهیم – آدام اسمیت ، سرمایه داری و مالیه اسلامی
هدف فصل
اصطلاح های کلیدی
1-1- ریشه ها: اقتصاد، بخش های واقعی و مالی ، ریسک و مالیه اسلامی
1-2- عدم اطمینان و ریسک
1-3- چراعدم اطمینان و ریسک وجود دارد؟
1-4- انواع ریسک
1-5- ریسک در بخش واقعی و دربخش مالی
1-6- نظام مالی سرمایه داری : مبانی
1-7- اسمیت و ارو
1-8- اسمیت و قواعد اخلاقی
1-9- یک اقتصاد ارو- دبرو
1-10- برای آرمان تسهیم ریسک اسمیت – ارو چه اتفاقی افتاد؟
1-11- آیا علم اقتصاد می تواند نرخ بهره مثبت از پیش تعیین شده را توضیح دهد؟
1-12- مالیه اسلامی: مبانی
1-13- قواعد اسلامی حاکم بر مبادلات
1-13-1- حقوق مالکیت
1-13-2- قردادها و اعتماد
1-13-3- بازار
1-13-4- بازارهای پیامبر
1-14- بازارها و ابزارهای مالی اسلامی
1-15- صنعت مالی اسلامی درحال حاضر
1-16- امروز، پنج سال پس ا ز بحران، " اقتصاد کاغذی " شبیه چیست ؟
خلاصه
پرسش ها و مسائل
منابع و مطالعات بیشتر

فصل دوم: بازارهای سرمایه
2-1- مقدمه
2-2- روند های کلیدی در توسعه بازار سرمایه
2-2-1- جهانی شدن
2-2-2- آزاد سازی
2-2-3- ظهور مالیه اسلامی
2-3- بورس های جهان اسلامی
2-3-1- تداول ( عربستان سعودی)
2-3-2- بورسا مالزی
2-3-3- بورس سهام استانبول
2-3-4- بورس سهام اندونزی
2-3-5- بورس قطر
2-3-6- بورس سهام کویت
2-3-7- بورس سهام مصر
2-3-8- بورس ا وراق بهادار تهران ( ایران)
2-3-9- بورس اوراق بهادار کراچی ( پاکستان)
2-3-10-بازار اوراق بهادار مسقط ( عمان)
2-3-11-بورس اوراق بهادار ابوظبی ( ADX (
2-4- بازارهای بدهی
2-5- بازارهای پول
2-6- بازارهای مشتقات
2-7- ریسک ها در بازار سرمایه
2-7-1- ریسک قیمت بازار
2-7-2- ریسک نرخ بهره
2-7-3- ریسک اعتبار /نکول
2-7-4- ریسک نقدینگی
2-7-5- ریسک سیاسی
2-7-6- ریسک های تورم /کژمنشی / مقرراتی
2-7-7- ریسک های شفافیت گزارشات
2-7-8- ریسک شریعت
خلاصه
پرس ها و مسائل
منابع و مطالعات
وب گاه ها

فصل سوم: مالیه اسلامی ( فلسفه اصلی، قراردادها،طراحی ابزاها و الزام ها)
3-1- مقدمه
3-2- موضوعات اصلی و اصول فقه معامله
3-3- الزام هایی برای ابزارها/ معاملات در بازار سرمایه اسلامی
3-3-1- ریا
3-3-2- غرر
3-3-3- میسر
3-3-4-جهل
3-4- قراردادهای مبتنی بر شریعت برای معاملات مالی
3-4-1- سایر قراردادهای متداول مورد استفاده در بازار سرمایه
3-4-1-1- حواله
3-4-1-2- تورق
3-4-1-3- توحد
3-4-1-4- بیع عینه
3-4-1-5- بیع دین
3-4-1-6- صَرف
3-5- نهادهای تنظیمی بین المللی برای مالیه اسلامی
3-5-1- آکادمی بین المللی فقه اسلامی ، جده ( IIFA (
3-5-2- هیئت خدمات مالی اسلامی ) IFSB )
3-5-3- سازمان حسابداری و حسابرسی نهادهای مالی اسلامی ( AAOIFI )
3-5-4- بازار مالی بین المللی اسلامی ( IIFM )
3-5-5- آژانس بین المللی رتبه بندی اسلامی ( IIRA)
3-5-6- مرکز بین المللی مالی اسلامی مالزی ( MIFC )
3-5-7- آکادمی بین المللی پژوهی شریعت برای مالیه اسلامی ( ISRA)
خلاصه
پرسش ها ومسائل
منابع و مطالعات بیشتر
وبگاه ها

فصل چهارم: بازارهای پول بین بانکی
هدف فصل
اصلاح های کلیدی
4-1- مقدمه
4-2- بازار پول – اجزا
4-2-1- نظام سپرده بین بانکی
4-2-1-1- سپرده بین بانکی – فعالیت معاملاتی
4-3- ابزارهای بازار پول
4-3-1- اسناد خزانه مالزی ( MTBs )
4-3-2- اسناد بانک نگارای مالزی ( BNBs )
4-3-3-اوراق بهادار دولت مالزی MGSs) )
4-3-5-اوراق تجاری CPs))
4-3-6- استاد کاماگاس
4-3-7- اوراق قرضه کاماگاس
4-3-8- اوراق قرضه خزانه
4-3-9- ابزار سپرده های قابل مذاکره ( NIDs )
4-3-10- توافق های باز خرید ) REPOs )
4-4- قیمت گذاری ابزارهای بازار پول
4-5- تعیین عایدی یک ابزار بازار پول
4-6- نزخ بهره عایدی ها و قیمت ابزارهای بازار پول
4-7- بازار پول مالزی – عملکرد معاملاتی
4-8- بانک مرکزی بازارپول و عملیات سیاست پولی
4-8-1- کسب اطمینان از عملکرد روان نظام بانکی
4-8-2- اعمال سیاست پولی
4-8-3- تعدیل عدم توازن های نشأت گرفته از بخش خارجی
4-8-4- عملیات عقیم سازی بازار ارز
4-9- بانک های تجاری و بازار پول
4-9-1- مدیریت عدم تطابق های دارایی - بدهی
خلاصه
پرسش ها و مسائل
منابع و مطالعات بیشتر
وبگاه ها

فصل پنجم : بازار پول بین بانکی اسلامی ( IIMM )
5-1- مقدمه
5-2- بازار پول بین بانکی اسلامی
5-3- قیمت گذاری وجوه سرمایه گذاری بین بانکی سرمایه
5-4- سیستم تسویه چک بین بانکی اسلامی ( IICCS )
5-5- ابزارهای بازار پول اسلامی
5-6- ابزارهای کلیدی بازار پول اسلامی
5-6-1- اوراق سرمایه گذاری دولتی ) GII )
5-6-2- اوراق قابل مذاکره بانک نگارا
5-6-3- اوراق قرضه مضاربه کاگاماس ( صکوک مضاربه کاگاماس)
5-6-4- اسناد پذیرفته شده اسلامی ) IABs )
5-6-5- ابزارهای قابل مذاکره اسلامی ) INIs )
5-6-6- اوراق بدهی خصوصی اسلامی / اوراق قرضه اسلامی
5-6-7- توافق فروش وخرید ) SABBA )
5-7- قیمت گذاری ابزارهای بازار پول اسلامی
5-8- بازارپول بین بانکی اسلامی و مسائل ریسک
5-9- عملکرد معاملاتی در ) IMM )
5-10- نرخ مرجع اسلامی کوالالامپور( کلیر)
5-11- بورس سوق السلع ) BSaS )
5-12- مرابحه کالا
5-13- مرکز مدیریت نقدینگی ( LMC )
خلاصه
پرسش ها و مسائل
منابع و مطالعات بیشتر
وبگاه ها

فصل ششم: اوراق قرضه و بازار اوراق قرضه
هدف فصل
اصطلاح های کلیدی
6-1- مقدمه
6-2- استقراض از بانک درمقابل انتشاراوراق قرض
6-3- بدهی درمقابل سهام و ویژگی های اوراق قرضه
6-4- ارزش اسمی و ارزش ظاهری
6-4-1- موعد
6-4-2- نرخ کوپن
6-5- قیمت گذاری اوراق قرضه
6-6- عواید اوراق قرضه در برابر منحنی های عایدی
6-7- منحنی عایدی و شکاف های اعتباری
6-8- عایدی از چه تشکیل می شود؟
6-9-تغییر نرخ بهره عایدی قرضه و مدت زمان
6-9-1- برآورد تغییر ارزش دارایی/قرضه با استفاده از تحلیل مدت زمان
6-9-2- ایمن سازی پرتفوی اوراق قرضه در برابر ریسک نرخ بهره
6-9-3- ایمن سازی : قرضه بدون کوپن از طریق تعلیق سررسید
6-9-4- ایمن سازی یک قرضه کوپن دار از طریق سررسید
6-9-5- راهبرد: تطابق مدت زمان
6-9-6- مدت زمان پرتفوی قرضه
6-10- ریسک های مرتبط با اوراق قرضه
6-11- انواع اوراق قرضه
6-11-1- جدا کردن کوپن و قرضه های بدون کوپن
6-12- رتبه بندی اوراق قرضه
6-13- رتبه بندی و شکاف عایدی اعتباری
خلاصه
پرسش ها و مسائل
منابع و مطالعات بیشتر

فصل هفتم: صکوک وبازار صکوک
7-1- صکوک چیست ؟
7-2- اصول صکوک
7-2-1- دارایی های پایه و سایر الزامات برای صکوک
7-3- قراردادهای اسلامی پایه برای صکوک
7-4- ساختارهای صکوک
7-4-1- ساختاری یک صکوک با پشتوانه دارایی متداول
7-4-2- صکوک اجاره
7-4-3- صکوک بیع بالثمن عاجل
7-4-4- ساختار صکوک نامتعارف
7-5- بازیگران صکوک
7-6- ریسک های مرتبط با سرمایه گذای در صکوک
7-6-1- سایر ریسک هایی که صکوک را تحت تأثیر قرار می دهد
7-6-2- مدیریت ریسک های صکوک
7-7- صکوک درمالزی
7-7-1- هلدینگ KFC (1997)
7-7-2- صکوک جهانی Gutherie ( 2001)
7-7-3- صکوک دولت مالزی
7-7-4- صکوک خزانه قابل مبادله در بورش ( 2006)
7-8- صکوک درمالزی : رشد و تکامل
7-9- دارایی پایه و ساختاردهی صکوک
7-10- قیمت گذاری صکوک
7-10-1- ارزش گذاری صکوک با جریان های نقدی ثابت
7-10-2-ارزش گذاری صکوک اجاره اصلی
7-10-3- قیمت گذاری صکوک با گواهینامه حق خرید سهام / اختیارات تبعی
خلاصه
پرسش ها و مسائل
منابع و مطالعات بیشتر

فصل هشتم : سهام عادی و بازارهای اوراق مالکیت
8-1- مقدمه
8-2- سیرتکاملی سهام
8-2-1- اختیارات سهام و طرح های ا ختیار سهام کارمندان ( ESOSs )
8-2-2- حق تقدم
8-3- چرا شرکت ها تصمیم به ورود به بورس میگیرند
8-4- حق مالکیت سهام
8-5- مالکیت اوراق مالکیت و سازگاری با شریعت
8-6- ارزشگذاری سهام عادی
8-6-1- اصول بازار سرمايه اسلامی ارزشگذاری سهام عادی – یک مقدمه
8-6-2- مدل تنزیل سود تقسیم شده ) DDM )
8-7- نرخ بازده مورد انتظار بازار
8-8- بازده مورد انتظار و پویایی های قیمت سهام
8-9-رشد سود تقسیم شده و بده – بستان با منفعت سرمایه ای
8-9-1- G ازکجا آمده ؟
8-10- شاخص های بازار سهام
8-10-1- ساختار شاخص و انواع شاخص ها
8-11- مکاتب فکری مربوط به رفتار قیمت سهام
8-11-1-تحلیل بنیادی ( FA )
8-11-2- تحلیل تکنیکی ( چارتیسم )
8-11-3- فرضیه بازارهای کارا ( EMH )
8-11-4- مکتب مالیه رفتاری
خلاصه
پرسش ها و مسائل
منابع و مطالعات بیشتر

فصل نهم: بازار اوراق مالکیت اسلامی
9-1- مقدمه
9-2- اجزای بازار اوراق مالکیت اسلامی
9-3- غربالگری سهم به لحاظ سازگاری با شریعت
9-3-1- غربالگری شرعی سهام در مالزی
9-3-2- غربالگری سهام به لحاظ شاخص داو جونزاسلامی
9-3-3-مقایسه تکنیک های غربالگری سهام
9-4- مؤلفه ها / محصولات بازار اوراق مالکیت اسلامی
9-4-1- صندوق سرمایه گذاری مشترک اسلامی
9-4-2- صندوق سرمایه گذاری قابل معامله در بورس اسلامی
9-4-3- تراست های سرمایه گذاری املاک اسلامی
9-4-4- صندوق اوراق مالکیت خصوصی اسلامی
9-5- شاخص های اوراق مالکیت اسلامی
9-6- بورس های اوراق بهادار جهان اسلام
خلاصه
پرسش ها و مسائل
منابع و مطالعات بیشتر
وبگاه ها

فصل دهم: ابزارهای مشتقه: محصولات و کاربردها
10-1- مقدمه
10-2- ابزارهای مشتقه چیست؟
10-3- ابزارهای مشتقه متداول
10-4- تحولات ابزارهای مشتقه
10-5- قراردادهای سلف
10-6- نیاز به قراردادهای آتی
10-7- نیاز به قراردادهای اختیار
10-8- قراردادهای اختیار: ویژگی های کلیدی و تعاملات
10-9-عواید وشرح ریسک موقعیت های اختیار
10-9-1- موقعیت فروش اختیار خرید
10-9-2- موقعیت خرید اختیار فروش
10-9-3- موقعیت فروش اختیارخرید
10-9-4- موقعیت قراردادهای اختیار در مقابل خرید
10-9-5- سلف/ آتی ها درمقابل موقعیت های اختیار
10-9-6- انتظارات و موقعیت های اختیار
10-10- قراردادهای معاوضه نرخ بهره ( IRSs )
10-11- بازیگران اصلی بازارهای مشتقه
10-12- مشتقات کالایی درمقابل مشتقات مالی
10-13- بازارهای مشتقه و نقش اتاق پایاپای
10-14- کاربردها: اصول بازار سرمايه اسلامی استفاده ازمشتقات برای مدیریت ریسک
10-14-1- مدیریت ریسک سهام با استفاده از اختیارات
10-14-2- مدیریت ریسک نرخ بهره با استفاده از معاوضه های نرخ بهره
10-14-3- مدیریت ریسک نرخ ارز با استفاده از مشتقات ارزی
10-15-ازچه مشتقاتی استفاده کنیم ؟
10-16- مرور معامل مشتقات جهانی
10-16-1-آسیا- منطقه جدید رشد قراردادهای مشتقه
خلاصه
پرسش ها و مسائل
منابع و مطالعات بیشتر
وبگاه ها

فصل یازدهم: ابزارهای مشتقه منطبق با شریعت
11-1- مقدمه
11-2- ویژگی های ی لازم ابزارهای مالی اسلامی
11-3-ابزارهای مالی اسلامی با ویژگی های ابزارهای مشتقه
11-3-1- بیع سلم
11-3-2- قراردادهای استصناع و جعاله
11-3-3- قرارداد استیجار
11-4- معاوضه نرخ سود اسلامی ( IPRS )
11-5- IFI چگونه مصون می شود؟
11-6- صکوک دارای اختیارات تبعی
11-7-ابزارهای مشتقه معاصر- از نظر انطباق با شریعت چگونه اند؟
11-7-1- نیاز به هماهنگ سازی
11-8- ابزارهای منطبق با شریعت برای مدیریت ریسک نرخ ارز
خلاصه
پرسش ها و مسائل
منابع و مطالعات بیشتر
وبگاه ها

فصل دوازدهم: نرخ های ارز و بازار ارز
12-1- مقدمه
12-2- نرخ ارز چیست ؟
12-3- ریسک نرخ ارز
12-4- بازار ارز
12-5- بازیگران بازار ارز
12-6- بازارهای نقدی وسلف
12-7- شکاف پیشنهادهای خرید - فروش
12-8- نرخ های متقاطع
12-9- بازار سلف برای نرخ های ارز
12-10- نرخ های سلف درمقابل نقد
12-11- بازیگران بازار نقد
12-12- نرخ های ارز اسمی در مقابل واقعی
12-13- تکنیک های سازگار با شریعت برای مدیریت معرض ارزی
12-12-1- سلف نرخ ارز اسلامی
12-12-2- وعد بازار ارز ( اختیار بازار ارز)
خلاصه
پرسش ها و مسائل
منابع و مطالعات بیشتر
وبگاه ها

فصل سیزدهم: بازارهای سرمایه و سیاست دولت
هدف فصل
اصطلاح های کلیدی
13-1- تسهیم کلیدی
13-1-1- تسهیم ریسک
13-1-2- تسهیم ریسک بین المللی
13-1-3- دولت و تسهیم ریسک
13-1-4- دولت و تحمل ریسک
13-1-5- تسهیم ریسک تجمیعی و عدالت اجتماعی
13-1-6- تسهیم ریسک و تامین مالی ] SME بنگاه های کوچک و متوسط [
13-1-7- مشارکت عمومی - خصوصی
13-2- مالیه اسلامی و تسهیم ریسک : نقش سیاست گذاری عمومی
13-2-1- ابزارهای کلان بازار
13-2-2- مالیه اسلامی : تسهیم ریسک و بازار سهام
13-2-3- نقش دولت در ارتقای بازار سهام اسلامی
13-2-4- مزایا و معایب بازارهای سهام
13-2-5-خلق یک بازار سهام پرجنب وجوش پایدار
13-2-6-ابزارهای کلان بازار، تامین مالی دولت وتسهیم ریسک
13-2-7- آینده مالیه اسلامی
پرسش ها و مسائل
منابع و مطالعات بیشتر

اصول بازار سرمايه اسلامی

طبقه‌بندی بازار سرمایه اسلامی

طراحی سایت موجود در وهله اول تلاشی است در جهت طبقه بندی حوزه های مختلف بازار سرمایه اسلامی تا فعالان بازار، دانشگاهیان، متخصصان و علاقمندان بتوانند مرزها و حوزه های مختلف بازار سرمایه اسلامی و ارتباط بین این مرزها را شناخته و آشنایی نسبی خوبی با بازار سرمایه اسلامی و ارکان آن پیدا کنند. هدف از این طبقه بندی در مرحله بعد تدوین دانشنامه ای است که به افزایش فهم و درک مخاطبان از بازار سرمایه اسلامی و آموزش و فرهنگ سازی در این زمینه کمک شایانی نماید. در این دانشنامه مفاهیم و ارکان مختلف مرتبط با بازار سرمایه اسلامی تبیین و تشریح گردیده و نظرات کمیته فقهی درباره مسائل مختلف این حوزه منعکس خواهد گردید.

انجمن مالی اسلامی ایران

انجمن مالی اسلامی ایران(Iranian Association of Islamic Finance) ، به‌منظور گسترش و پیشبرد و ارتقای علمی دانش مالی اسلامی و توسعه كیفی نیروهای متخصص و بهبود بخشیدن به امور آموزشی و پژوهشی در زمینه مالی اسلامی تشكیل شده است.
به‌منظور نیل به هدفهای مذكور ، انجمن اقدامات زیر را به‌عمل خواهد‌آورد:
•انجام تحقیقات علمی و فرهنگی در سطح ملی و بین‌المللی با محققان و متخصصانی كه به گونه‌ای با علم مالی اسلامی، اعم از بازار سرمایه، بازار پول و صنعت بیمه و سایر حوزه های مرتبـط سـر و كار دارند.
•همكاری با نهادهای اجرایی، علمی و پژوهشی در زمینه ارزیابی و بازنگری و اجرای طرح‌ها و برنامه‌های مربوط به امور آموزش و پژوهش در زمینه علمی موضوع فعالیت انجمن.
•ترغیب و تشویق پژوهشگران و تجلیل از محققان و استـادان ممتـاز.
•ارائه خدمات آموزشی و پژوهشی و فنی.
•برگزاری گردهمایی‌های علمی در سطح ملی، منطقه‌ای و بین‌المللی.
• انتشار كتب و نشریات علمی.
•برگزاری دوره های آموزشی MBA و DBA بازار سرمایه اسلامی و بانکداری اسلامی
•برگزاری نشست های تخصصی مالی اسلامی در سه حوزه ی بانکداری، بازار سرمایه و بیمه بصورت ماهانه.
• ایجاد پایگاه جامع علمی-خبری در حوزه مالی اسلامی.

مزیت بازار سرمایه اسلامی نسبت به بازار سرمایه متعارف

سومین کنفرانس بین المللی اقتصاد اصول بازار سرمايه اسلامی اصول بازار سرمايه اسلامی در شرایط تحریم

خرید و دانلود فایل مقاله

با استفاده از پرداخت اینترنتی بسیار سریع و ساده می توانید اصل این مقاله را که دارای 12 صفحه است به صورت فایل PDF در اختیار داشته باشید.

مشخصات نویسندگان مقاله مزیت بازار سرمایه اسلامی نسبت به بازار سرمایه متعارف

چکیده مقاله :

بازار سرمایه شامل اصول بازار سرمايه اسلامی 2 بعد سرمایه گذاری و نرخ بهره می باشد. هر زمان که سرمایه گذاری افزایش یابد، نرخ بهره کاهشمی یابد و به عبارتی رابطه عکس بین سرمایه گذاری و نرخ بهره وجود دارد. در این مقاله ابتدا به تحلیل بازار سرمایهمی پردازیم و عوامل برونزای موثر بر این بازار را بررسی می نماییم. زمانی که مکانیسم بازار سرمایه مثبت و اکتیو فعالیتنماید می تواند مثمرم ثمر بوده و درآمد (تولید) افزایش می یابد. در بازار سرمایه متعارف مکانیسم بازار نیز صحیح فعالیتمی نماید. از دیدگاه بازار سرمایه اسلامی مسئله توزیع عوامل و منابع محدود تولید قبل از تولید و توزیع محصولات بعد ازتولید مطرح است که توزیع عادلانه در این زمینه می تواند مزیت بازار سرمایه اسلامی نسبت به بازار سرمایه متفاوت باشد.اگر چه تخصیص بهینه منابع به افراد متخصص بسیار حایز اهمیت می باشد لذا حل مشکلات اقتصادی در این زمینه،اختصاص بخشی از تولید به اقشاری که در تولید و درآمد نقش نداشته اند، می باشد. وجود انجمن های حمایتی در بخش هایمختلف اقتصادی یا دیگر این اقشار می باشد که در بازار سرمایه، وام های با بهره کم و اجازه ورود افراد با سرمایه کم به بازاراوراق قرضه و سایر موارد می تواند نتیجه بخش باشد.خروج اعضا از برخی فعالیت های بازار سرمایه می تواند موثر باشد که این مسئله به توان اقتصادی کشورها برمی گردد وکشورهای اسلامی با بازار سرمایه اسلامی زمانی که قدرتمند باشند در این زمینه می توانند بر بازار سرمایه متفاوت توفق یابند.

کلیدواژه ها:

کد مقاله /لینک ثابت به این مقاله

کد یکتای اختصاصی (COI) این مقاله در پایگاه سیویلیکا IECEUS03_013 میباشد و برای لینک دهی به این مقاله می توانید از لینک زیر استفاده نمایید. این لینک همیشه ثابت است و به عنوان سند ثبت مقاله در مرجع سیویلیکا مورد استفاده قرار میگیرد:

نحوه استناد به مقاله :

در صورتی که اصول بازار سرمايه اسلامی می خواهید در اثر پژوهشی خود به این مقاله ارجاع دهید، به سادگی می توانید از عبارت زیر در بخش منابع و مراجع استفاده نمایید:

محبی، محمد و امیری، فوژان،1394،مزیت بازار سرمایه اسلامی نسبت به بازار سرمایه متعارف،سومین کنفرانس بین المللی اقتصاد در شرایط تحریم،بابلسر،https://civilica.com/doc/416011

در داخل متن نیز هر جا که به عبارت و یا دستاوردی از این مقاله اشاره شود پس از ذکر مطلب، در داخل پارانتز، مشخصات زیر نوشته می شود.
برای بار اول: ( 1394، محبی، محمد؛ فوژان امیری )
برای بار دوم به بعد: ( 1394، محبی؛ امیری )
برای آشنایی کامل با نحوه مرجع نویسی لطفا بخش راهنمای سیویلیکا (مرجع دهی) را ملاحظه نمایید.

مراجع و منابع این مقاله :

لیست زیر مراجع و منابع استفاده شده در این مقاله را نمایش می دهد. این مراجع به صورت کاملا ماشینی و بر اساس هوش مصنوعی استخراج شده اند و لذا ممکن است دارای اشکالاتی باشند که به مرور زمان دقت استخراج این محتوا افزایش می یابد. مراجعی که مقالات مربوط به آنها در سیویلیکا نمایه شده و پیدا شده اند، به خود مقاله لینک شده اند :

• نمازی، حسین، «نظام‌های اقتصادی»، کتاب شرکت سهامی انتشار43. صفحه 315 .
• ان منکیو، گریگوری، «اقتصاد کلان»، کتاب، انتشارات دانشگاه علامه طباطبایی.سال .
• شارپ، ویلیام اف، الکساندر گوردون جی و جفری وی بیلی، .
• Macro economic _ Williamson, PARTY 1, Chapter 1, . .
• .http :/j ahannews _ com/vdcbfwb fgrhbw5p .uiur.html. .

مدیریت اطلاعات پژوهشی

اطلاعات استنادی این مقاله را به نرم افزارهای مدیریت اطلاعات علمی و استنادی ارسال نمایید و در تحقیقات خود از آن استفاده نمایید.

گواهینامه اصول بازار سرمایه

از آنجا که مقررات حاکم بر بازار سرمایه و قوانین موجود، دادن مجوز برخی از فعالیت‌ها به سازمان‌های مذکور را مشروط به استفاده از افراد دارای گواهینامه‌های حرفه‌ای بازار سرمایه دانسته است لذا کسب گواهینامه‌های بازار سرمایه و بالاخص اخذ گواهینامه اصول بازار سرمایه به عنوان مدرک پایه و پیش‌نیاز سایر مدارک جهت تصدی‌گری مشاغل موجود در نهادهای مالی تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار امری مهم و ضروری خواهد بود.

در ابتدا بایستی به این نکته اشاره کرد که 7 نوع گواهینامه حرفه ای برای بازار اصول بازار سرمايه اسلامی سرمایه ی ایران در نظر گرفته شده است که یکی از گواهینامه ها، اصول بازار سرمایه است که در ادامه به طور مفصل به آن خواهیم پرداخت:

1.اصول بازار سرمایه

2.تحلیلگری بازار سرمایه

3.معامله‌گری بازار سرمایه

4.کارشناسی عرضه و پذیرش

5.مدیریت نهادهای بازار سرمایه

6.مدیریت سبد اوراق بهادار

7.ارزشیابی اوراق بهادار

آزمون اصول بازار سرمایه چیست؟

آزمون اصول بازار سرمایه‌، مقدماتی ترین و یکی از مهمترین آزمون های بازار سرمایه است زیرا این آزمون به صورت مستقیم و یا با واسطه پیش‌نیاز و لازمه ی سایر آزمون‌های بازار سرمایه (معامله‌گری بورس کالا، مدیریت نهاد های بازار سرمایه، معامله گری اوراق مالی، کارشناسی عرضه و پذیرش، معامله گری ابزار مشتقه) و همچنین هم نیاز با آزمون تحلیلگری است. به این معنا که شرکت در دیگر آزمون‎های سازمان بورس وابسته به قبول شدن در آزمون اصول بازار سرمایه است و همانگونه که از عنوان این آزمون مشخص است، دارندگان مدرک اصول بازار سرمایه باید با مفاهیم مقدماتی و پایه بورسی آشنایی کافی را داشته باشند.

افرادی که در آزمون اصول بازار سرمایه قبول می شوند، گواهینامه اصول بازار سرمایه را کسب می‌کنند، پس از اخذ گواهینامه اصول بازار سرمایه علاوه بر امکان شرکت در سایر آزمون‌های بازار سرمایه، می‌توانند در نهادهای مالی سمت‌هایی را نیز بر عهده بگیرند که می توان به موارد زیر اشاره کرد: مشاور سرمایه‌گذاری، مدیرسبد، متصدی جمع‌آوری و ارائه اطلاعات، تحلیلگر، مدیر سرمایه‌گذاری، مدیر معاملات، مدیر معاملات مشترک یا مشتقه اوراق بهادار، مسئول مرکز تماس، مدیر معاملات برخط و.

چه کسانی می توانند در آزمون اصول بازار سرمایه شرکت کنند؟

آزمون اصول بازار سرمایه دارای پیش نیاز نیست و تمام افرادی که مدرک تحصیلی کارشناسی یا بالاتر از دانشگاه ها یا موسسات آموزشی داخلی مورد تایید وزارت علوم، تحقیقات و فناوری یا معادل آن ها یا مدرک تحصیلی از دانشگاه ها و موسسات آموزش خارجی که توسط وزارت علوم، تحقیقات و فناوری معادل کارشناسی یا بالاتر ارزشگذاری شده باشد، می‌توانند در آزمون‌ اصول بازار سرمایه ثبت نام کنند و گواهینامه آن را دریافت نمایند.

به این معنا که برای شرکت در آزمون اصول بازار سرمایه نیازی نیست گواهینامه سایر آزمون‌های بازار سرمایه را داشته باشید. البته، کسانی که قبلاً دارای هر یک از دو گواهینامه اصول مقدماتی بورس اوراق بهادار یا اصول مقدماتی بورس کالا بوده‌اند، نیازی به شرکت در این آزمون ندارند و گواهینامه اصول بازار سرمایه به آنان تعلق خواهد گرفت. به این معنا که اولین قدم برای دریافت گواهینامه های حرفه‌ای بازار سرمایه، در اختیار داشتن مدرک گواهینامه حرفه‌ای اصول بازار سرمایه است که بدست آوردن آن، گام اول برای ورود حرفه‌ای به بازار بورس ایران است.

کسب گواهینامه اصول بازار سرمایه برای کسانی که قصد تحصیل در مقطع کارشناسی‌ارشد اقتصاد، مدیریت بازرگانی، MBA، فناوری اطلاعات و حسابداری و مدیریت امور مالی در دانشگاه‌های خارج از کشور (با بورس یا بدون بورس) هستند، باعث تقویت رزومه آنها خواهد شد.

مزایای دریافت گواهینامه اصول بازار سرمایه:

اخذ گواهینامه اصول بازار سرمایه برای تمامی افراد و نهادهای مرتبط با بازار سرمایه مفید و موثر است به عنوان مثال برای داوطلبان کسب این مدرک باعث به وجود آمدن مزیت های زیر می شود:

◾ به وجود آمدن فرصت دستیابی به بعضی از جایگاه‌های منحصر به فرد شغلی

◾ بدست آوردن صلاحیت حرفه‌ای در میان فعالان بازار سرمایه

◾ گسترده شدن ارتباطات و امکان ورود به شبکه ارتباطی با افراد و فعالان متخصص بازار سرمایه

◾ همچنین برای صاحبان نهاد های مالی باعث افزایش صلاحیت حرفه ای و رشد و توسعه ی واحد اقتصادی به گونه ای مفید و موثر می شود و در ادامه نیز موجب صرفه‌ جویی در وقت و هزینه برای انتخاب و استخدام نیروی مورد نیاز نهاد مالی می شود.

◾ اگر به طور کلان تر نیز اصول بازار سرمايه اسلامی اصول بازار سرمايه اسلامی نگاه کنیم در ابعاد جامعه نیز می تواند اثر بخش باشد به طوریکه باعث ارتقا و بهتر شدن سطح علمی و حرفه ای فعالان نظام مالی شده و بازارهای مالی را کاراتر و شفاف تر می کند.

برای دریافت گواهینامه اصول بازار سرمایه باید در آزمون اصول بازار سرمایه که توسط سازمان بورس برگزار می شود، شرکت کرد. حال سوال اینجاست که منبع و سطح این آزمون چگونه است و چه اطلاعات و نکاتی را شامل می شود.

همانطور که بالاتر اشاره کردیم، داوطلبان برای شرکت در آزمون اصول بازار سرمایه و کسب گواهینامه اصول بازار سرمایه حداقل باید دارای مدرک کارشناسی از موسسات آموزش عالی و دانشگاه‌های مورد تایید وزارت علوم، تحقیقات و فناوری باشند.

مواد آزمون اصول بازار سرمایه شامل چه درس‌هایی است؟

مواد آزمون اصول بازار سرمایه شامل موارد زیر است:

فهم و تحلیل صورت‌های مالی

در این بخش تعداد ۲۰ سؤال طرح می‌شود و ضریب آن ۴ است. سرفصل‌های این درس امتحانی شامل موارد زیر است:

• تعاریف، مفاهیم و عناصر تشکیل‌ دهنده صورت‌های مالی

• سازوکارهای گزارشگری مالی

• درک صورت سود و زیان

• درک صورت جریان وجه نقد

• تکنیک‌های مقدماتی تجزیه و تحلیل صورت‌های مالی (نسبت‌های مالی)

مقدمات بازارها، ابزارها و نهادهای مالی

تعداد سؤالات این درس ۲۰ سؤال است که ضریب ۴ دارند. سرفصل‌های این درس به شرح زیر است:

• مفاهیم بازارهای مالی

• ویژگی‌های سهام عادی و مفاهیم مربوطه

• ویژگی‌های سهام ممتاز و مفاهیم مربوطه

• مفاهیم مربوط به اوراق بهادار با درآمد ثابت

• مفاهیم سایر اوراق بهادار

• شاخص‌های بازار اوراق بهادار

• کارایی بازار و بازارهای سرمایه کار

• آشنایی با نهادهای مالی، نقش و کارکرد آن‌ها

مقدمات امور مالی شرکتی

این درس ۲۰ سؤال را به خود اختصاص داده و ضریب آن در امتحان ۴ است. سرفصل‌های این درس، موارد زیر هستند:

• مقدمات بودجه‌بندی‌ سرمایه‌ای

• مقدمات هزینه سرمایه

• مقدمات مدیریت تأمین مالی

• مقدمات تجزیه و تحلیل نقاط سربه‌سر و اهرم‌ها

• تعاریف مقدماتی مربوط به بازده

• مفاهیم پایه ریسک

مقدماتی بر اقتصاد

ضریب این درس در آزمون ۳ است و تعداد ۲۰ سؤال از آن طرح می‌شود. سرفصل‌های این درس عبارتند از:

• مقدمات اقتصاد خرد

روش‌های کمی مقدماتی

تعداد سؤالات این درس ۲۰ بوده و ضریب آن ۳ است. عناوین زیر سرفصل‌های این درس هستند:

• محاسبات بازده و ریسک

اصول بازار سرمایه اسلامی و اخلاق حرفه‌ای

تعداد ۲۹ سؤال به این درس اختصاص یافته و ضریب آن ۴ است. سرفصل‌های این درس به شرح زیر است:

• ضوابط عمومی قراردادهای بازار سرمایه از دیدگاه فقهی (تعریف، مستندات فقهی و مصادیق)

• ضوابط اختصاصی قراردادهای بازار سرمایه از دیدگاه فقه اسلامی (تعریف، ماهیت، ارکان، احکام، انواع و مصادیق)

• بورس‌بازی در بازار سهام از دیدگاه اسلام

• اصول اخلاقی و معیارهای رفتار حرفه‌ای

مقررات اصول بازار سرمایه

این درس ۲۰ سؤال دارد و ضریب آن ۴ است.

همه سؤالات این درس بر اساس آخرین اصلاحات انجام شده قوانین، مقررات، دستورالعمل‌ها و آیین‌نامه‌های مصوب زیر خواهد بود:

• قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران

• اصلاحیه قانون تجارت، مبحث اول، بخش‌های ۱، ۲، ۳، ۵، ۶، ۷، ۸، ۱۰، ۱۱ و ۱۲

• قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاست‌های کلی اصل 44 قانون اساسی

• آیین‌نامۀ اجرایی قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران

• ضوابط نظارت سازمان بورس بر فرآیند تأسیس و افزایش سرمایه شرکت‌های سهامی عام

• دستورالعمل اجرایی افشای اطلاعات شرکت‌های ثبت شده نزد سازمان بورس و اوراق بهادار

• دستورالعمل عضویت در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار

• مقررات عضویت در کانون نهادهای سرمایه‌گذاری ایران

• مصوبه مربوط به تعریف سرمایه‌گذار نهادی

• دستورالعمل رسیدگی به تخلفات در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار

• دستورالعمل رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه

• دستورالعمل اجرایی فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران

• مصوبه در خصوص مرجع حل اختالفات فعالان بازار اوراق بهادار فاقد کانون مربوطه

• دستورالعمل شناسایی و ثبت نهادهای مالی فعال در بازار اوراق بهادار نزد سازمان بورس و اوراق بهادار

• دستورالعمل شناسایی مشتریان در بازار سرمایه

• دستورالعمل ثبت، نگهداری و گزارش‌دهی اسناد، مدارک و اطلاعات توسط اشخاص تحت نظارت

حد نصاب قبولی در آزمون اصول بازار سرمایه:

حد نصاب هر درس از آزمون اصول بازار سرمايه اسلامی اصول بازار سرمایه ۳۵ از ۱۰۰ است. البته میانگین کل آزمون باید حداقل ۵۰ از ۱۰۰ باشد.

معافیت ها:

از جمله مواردی که داوطلبان آزمون بازار سرمایه باید بدانند، معافیت های این آزمون است که در قسمت زیر به آن ها اشاره می کنیم:

1) دارندگان مدرک دکتری یا معادل آن در رشته های مالی، مهندسی مالی، اقتصاد، حسابداری، مدیریت بازرگانی (گرایش مالی)، بیمه و بانکداری مورد تایید وزارت علوم، تحقیقات و فناوری که حداقل امتیاز سوابق تحصیلی و سوابق پژوهشی را مطابق دستورالعمل اعطائی گواهینامه ی حرفه ای بازار سرمایه به دارندگان مدرک دکتری مصوب هیئت مدیره اصول بازار سرمايه اسلامی سازمان بورس و اوراق بهادار کسب نمایند، از شرکت در آزمون اصول بازار سرمایه بی نیاز بوده و می توانند در صورت تصویب کمیته گواهینامه های حرفه ای بازار اوراق بهادار، گواهینامه مورد تایید کمیته را دریافت نمایند. لازم به ذکر است در صورت تشخیص کمیته متقاضی می بایست دوره ی آموزشی مقررات مربوط به گواهینامه را سپری نماید.

2) دارندگان مدرک CFA(تمامی سطوح) در صورت کسب حداقل 50 درصد نمره در هر دو ماده امتحانی مقررات اصول بازار سرمایه و اصول بازار سرمایه اسلامی و اخلاق حرفه ای و همچنین شرکت در دوره آموزشی در مورد اوراق بهادار اسلامی، با تایید کمیته گواهینامه های حرفه ای، گواهینامه اصول بازار سرمایه را دریافت خواهند کرد.

3) دارندان مدرک CIIA در صورت کسب حداقل 50 درصد نمره در هر دو ماده امتحانی مقررات اصول بازار سرمایه و اصول بازار سرمایه اسلامی و اخلاق حرفه ای و همچنین شرکت در دوره آموزشی در مورد اوراق بهادار اسلامی، با تایید کمیته گواهینامه های حرفه ای، گواهینامه اصول بازار سرمایه را دریافت خواهند کرد.

چگونه در آزمون اصول بازار سرمایه ثبت نام کنیم؟

برای شرکت کردن در آزمون اصول بازار سرمایه بایستی به وب‌سایت اداره امور گواهینامه‌های سازمان بورس و اوراق بهادار به نشانی icmc.seo.ir مراجعه کنید. در صورتی که شما قبلاً در این سایت عضو نشده‌اید، لازم است ابتدا در قسمت ثبت‌نام، برای خود یک پروفایل شخصی ایجاد کنید و پس از تکمیل مشخصات و موارد خواسته شده، آزمون مورد نظر را انتخاب کنید و ثبت نام خود را نهایی کنید.